一、采购项目名称

深圳市人力资源和社会保障局本级内控管理制度体系建设辅助服务项目。

二、采购项目概况

根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）等文件规定。为进一步提高市人力资源保障局本级内部控制管理水平，建立健全内部控制管理制度体系，推动局本级财务管理工作再上新台阶。我局计划聘请第三方专业机构协助制定收支管理、预算管理、采购管理、资产管理工作手册和财务报销指南等，通过修订完善业务流程图、工作指引、工作模板、工作表单等方式，将财政等部门外部政策规定，补充到内控管理制度体系中，同时将内控管理制度中的相关要求，进一步细化成为具体操作细则。

三、供应商资质要求

（一）投标方应是在中华人民共和国境内合法注册并运作的单位；

（二）参与本项目政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（提供没有重大违法记录声明函）；

（三）本项目不接受联合体投标，不允许分包转包。

四、项目管理和服务要求

（一）组建专业项目团队。

参加该项工作的成员不少于4人，均需本科以上学历，至少2名工作人员有会计中级以上职称。

（二）协助编制《内部控制管理手册-收支管理》

1.收入管理。包括修订或编制非税收入开票、收缴、催收等。

2.票据管理。包括修订或编制票据申领、使用、保管和核销等。

3.支出管理。包括经费事前申请流程及财务审核要点、事后报销流程及财务审核要点、明确各项支出标准等。

4.支付管理。包括银行账户日常管理、银行密钥权限分配、网上银行操作、国库集中支付流程及操作、报税处理流程等。

5.核算管理。包括各类经济业务的会计处理、月末对账、往来款管理和会计档案管理。

6.内控管理。包括内控报告的编制、内控评价指标解析、经济活动风险评估、评价与监督、财会监督等。

（三）协助编制《内部控制管理手册-预算管理》

1.预算编制。包括收入预算、支出预算、人员支出、公用经费支出、电子政务项目、专项资金、政府投资项目等编制，项目库填报，预算编制审核流程及要点等。

2.预算调整。包括预算调整流程、申请模板、财务审核要点，预算调整规则，预算调整审核流程及要点等。

3.预算执行。包括预算执行分析、预算执行通报等

4.绩效管理。包括事前评估、绩效目标设定、绩效自评、监控、部门评价和结果应用等。

5.预决算公开。包括预决算报告编制与审核、预决算公开、决算分析与结果运用等。

（四）协助编制《内部控制管理手册-采购管理》。

1.采购申请。包括采购事前申请流程、申请模板、采购需求模板、财务审核要点等。

2.采购实施。包括采购实施流程、代理机构的选定、确定供应商、签订合同等，智慧财政和交易集团采购系统的操作等。

3.采购验收。包括验收组织、验收模板、履约评价、档案管理等。

4.信息公开。包括采购意向公开、采购公告公开、采购结果公开、采购合同公告备案等。

（五）协助编制《内部控制管理手册-资产管理》。

1.资金管理。包括借款流程、财务印章使用、银行支票管理、银行秘钥管理、对账流程等。

2.资产管理。包括资产处置审批、资产购置、资产验收入库、资产登记入账、资产清查盘点等。

（六）协助编制《内部控制管理手册-报销指南》。

1.报销总体要求。包括报销流程、报账时间、发票、公务卡、财务系统操作等

2.具体报销事项。包括合同支付、差旅费、会议费、培训费、劳务费、公务接待费、专项资金（经费）发放、其他费用等事项报销流程、所需资料、财务审核要点，财务系统操作和常见问题答疑等。

3.报销单递交。包括提交资料清单、附件的粘贴、纸质材料要求等。

以上手册和报销指南所涉及的各事项均需修订或制定业务流程图、工作指引、工作模板、工作表单等，并列明相关外部政策规定和财政部门要求。

五、商务需求：

（一）服务期：2023年11月8日-2月8日

（二）服务地点：深圳人才园

（三）报价要求：

1.本项目预算人民币18.36万元，响应报价超过预算金额的视为无效响应。

2.本项目服务费采用包干制，应包括服务成本、法定税费和合理利润。报价由响应供应商根据询价公告自行测算。

3.响应材料一式四份，需加盖单位公章，并密封报送。响应材料应当包括但不限于：

（1）报价单；

（2）同类案例证明材料；

（3）拟安排工作人员相关资料；

（4）具体工作实施方案

（5）《营业执照》复印件；

（6）近三年以来没有重大违法记录声明函；

（7）政府采购违法行为风险知悉确认书（见附件）。

六、其他事项

（一）公告期限：2023年10月25日至10月30日。

（二）递交响应文件时间：2023年10月30日18:00前

（三）递交方式：相关资料请邮寄至深圳市福田区深南大道8005号深圳人才园7083号办公室。

（四）联系人：余先生，电话：88123089

附件：政府采购违法行为风险知悉确认书

深圳市人力资源和社会保障局

2023年10月24日

附 件

政府采购违法行为风险知悉确认书

本公司在投标前已充分知悉以下情形为参与政府采购活动时的重大风险事项，并承诺已对下述风险提示事项重点排查，做到严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动。

一、本公司已充分知悉“隐瞒真实情况，提供虚假资料”的法定情形，相关情形包括但不限于：

（一）通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标的。

（二）由其他单位或者其他单位负责人在投标供应商编制的投标文件上加盖印章或者签字的。

（三）项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员的。

（四）投标保证金不是从投标供应商基本账户转出的。

（五）其他隐瞒真实情况、提供虚假资料的行为。

二、本公司已充分知悉“与其他采购参加人串通投标”的法定情形，相关情形包括但不限于：

（一）投标供应商之间相互约定给予未中标的供应商利益补偿。

（二）不同投标供应商的法定代表人、主要经营负责人、项目投标授权代表人、项目负责人、主要技术人员为同一人、属同一单位或者在同一单位缴纳社会保险。

（三）不同投标供应商的投标文件由同一单位或者同一人编制，或者由同一人分阶段参与编制的。

（四）不同投标供应商的投标文件或部分投标文件相互混装。

（五）不同投标供应商的投标文件内容存在非正常一致。

（六）由同一单位工作人员为两家以上（含两家）供应商进行同一项投标活动的。

（七）不同投标人的投标报价呈规律性差异。

（八）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。

（九）主管部门依照法律、法规认定的其他情形。

三、本公司已充分知悉下列情形所对应的法律风险，并在投标前已对相关风险事项进行排查。

（一）对于从其他主体获取的投标资料，供应商应审慎核查，确保投标资料的真实性。如主管部门查实投标文件中存在虚假资料的，无论相关资料是否由第三方或本公司员工提供，均不影响主管部门对供应商存在“隐瞒真实情况，提供虚假资料”违法行为的认定。

（二）对于涉及国家机关出具的公文、证件、证明材料等文件，一旦涉嫌虚假，经查实，主管部门将依法从严处理，并移送有关部门追究法律责任；涉嫌犯罪的，主管部门将一并移送司法机关追究法律责任。

（三）对于涉及安全生产、特种作业、抢险救灾、防疫等政府采购项目，供应商实施提供虚假资料、串通投标等违法行为的，主管部门将依法从严处理。

（四）供应商应严格规范项目授权代表、员工参与招标投标的行为，加强对投标文件的审核。项目授权代表、员工编制、上传投标文件等行为违反政府采购法律法规或招标文件要求的，投标供应商应当依法承担相应法律责任。

（五）供应商对投标电子密钥负有妥善保管、及时变更和续期等主体责任。供应商使用电子密钥在深圳政府采购网站进行的活动，均具有法律效力，须承担相应的法律后果。供应商擅自将投标密钥出借他人使用所造成的法律后果，由供应商自行承担。

（六）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。相关情形如查实，依法作投标无效处理；涉嫌串通投标等违法行为的，主管部门将依法调查处理。

四、本公司已充分知悉政府采购违法、违规行为的法律后果。经查实，若投标供应商存在政府采购违法、违规行为，主管部门将依据《深圳经济特区政府采购条例》第五十七条的规定，处以一至三年内禁止参与本市政府采购，并由主管部门记入供应商诚信档案，处采购金额千分之十以上千分之二十以下罚款；情节严重的，取消参与本市政府采购资格，处采购金额千分之二十以上千分之三十以下罚款，并由市场监管部门依法吊销营业执照。

以下文字请投标供应商抄写并确认：“本公司已仔细阅读《政府采购违法行为风险知悉确认书》，充分知悉违法行为的法律后果，并承诺将严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动”。

                    负责人/投标授权代表签名：

                    知悉人（公章）：

                    日期：